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当事人:江苏三房巷实业股份有限公司(以下简称“三房巷股分”),注册地址:江苏省江阴市周庄镇三房巷村,法定代表人卞平芳。

卞平芳,女,1958年7月诞生,三房巷股分董事长,住址:江苏省江阴市。

卞刚红,男,1976年3月诞生,三房巷股分时任董事长、总经理,住址:江苏省江阴市。

卞建峰,男,1977年4月诞生,三房巷股分副董事长、时任总经理,住址:江苏省江阴市。

束德宝,男,1967年9月诞生,三房巷股分时任财务总监,住址:江苏省江阴市。

张民,男,1973年9月诞生,三房巷股分董事会秘书,住址:江苏省江阴市。

根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)有关规定,我局对三房巷股分涉嫌信息表露违法违规行为停止了备案查询拜访、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的究竟、来由、根据及当事人依法享有的权益,当事人未提出陈说、辩论定见,也未要求听证。本案现已查询拜访、审理闭幕。

经查明,三房巷股分存在以下违法究竟:

一、三房巷股分联系关系方占用三房巷股分资金状况

江苏三房巷集团有限公司(以下简称“三房巷集团”)持有三房巷股份公司50.33%的股权,间接掌握三房巷股分。江阴新伦化纤有限公司(以下简称“新伦化纤”)、江阴海伦化纤有限公司(以下简称“海伦化纤”)、江阴兴宇新材料有限公司(以下简称“江阴兴宇”)、江苏海伦石化有限公司(以下简称“海伦石化”)、江苏三房巷国际贸易有限公司(以下简称“三房巷国贸”)均为三房巷集团的近代子公司。三房巷股分与三房巷集团及上述子公司存在联系关系干系。

2014年度,三房巷集团及其子公司13次占用三房巷股分资金37,800万元,昔时局部偿还。详细为三房巷集团占用1次,金额3,000万元;新伦化纤占用1次,金额800万元;海伦石化占用3次,累计金额15,500万元;海伦化纤占用4次,累计金额4,500万元;江阴兴宇占用4次,累计金额14,000万元。

2015年度,三房巷集团及其子公司18次占用三房巷股分资金63,500万元,昔时局部偿还。详细为三房巷国贸占用2次,累计金额5,500万元;海伦石化占用2次,累计金额9,000万元;江阴兴宇占用14次,累计金额49,000万元。

二、三房巷股分信息表露违法状况

2014年度至2015年度,三房巷集团及其子公司占用三房巷股分资金,三房巷股分成心坦白,未将上述联系关系方资金来往记账,由此招致三房巷股分2014年度、2015年度报告信息表露存在严重漏掉。

以上违法究竟,有讯问笔录、三房巷股分按期陈述、工商登记资料、资金来往流水及凭据等证据证实,足以认定。

三房巷股分成心坦白,未按划定表露联系关系方非运营性资金占用状况的举动,违背了《证券法》第六十三条、第六十六条的划定,组成《证券法》第一百九十三条第一款所述违法情况。

三房巷股分董事长卞平芳,副董事长、时任总经理卞建锋,时任董事长、总经理卞刚红,时任财务总监束德宝成心坦白联系关系方非运营性资金占用,躲避信息表露任务,是对三房巷股分上述违法行为间接卖力的主管职员。董事会秘书张民得悉信息表露违法行为发作后,既未实时向羁系部分陈述,也未采纳恰当步伐停止弥补,是公司违法行为的其他间接责任人员。

按照当事人违法行为的究竟、性子、情节和社会风险水平,根据《证券法》第一百九十三条第一款的划定,我局决议:

一、对三房巷股分赐与正告,并处以60万元罚款;

二、对卞平芳、卞刚红、卞建峰、束德宝赐与正告,并别离处以30万元罚款;

三、对张民赐与正告,并处以10万元罚款。

当事人应自收到本惩罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行间接上缴国库),并将注有当事人称号的付款凭据复印件送我局存案。当事人假如对本惩罚决议不平,可在收到本惩罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本惩罚决定书之日起6个月内间接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼时期,上述决议不截至施行。

 

江苏证监局

2018年1月24日


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  • 三房巷(600370)近代股东资金占用违规信披案.pdf

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