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当事人:戴国均,男,1969年2月诞生,住址:江苏省南通市。

根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对戴国均黑幕买卖文峰大世界连锁开展股份有限公司(以下简称文峰股分)股票案停止了查询拜访,并依法向当事人告知了作出行政处罚的违法究竟、来由、根据及当事人依法享有的权益。当事人向我会提交了陈说和辩论定见,并要求举办听证,后主动抛却听证。本案现已查询拜访、审理闭幕。

经查明,戴国均存在以下违法究竟:

一、黑幕信息的构成历程

2015年2月2日至6日时期,文峰股分实践掌握人兼董事长徐某江、副董事长陈某林、董秘兼财务总监张某开会筹议2014年度利润分配事件,徐某江提出要用本钱公积金转增股本。2015年2月24日上午,徐某江电话告诉张某拟每10股转增15股,张某当天上午将该计划报告证券事件代表程某,让其筹办集会质料。2015年2月26日,文峰股分召开董事会审议经由过程2014年度利润分配及本钱公积金转增股本的议案。2015年2月28日,文峰股分通告2014年度报告,此中本钱公积金转增股本的计划为以本钱公积金向部分股东每10股转增15股。按照《证券法》第七十五条第二款第(二)项的划定,该信息属于黑幕信息。

徐某江作为文峰股分实践掌握人兼董事长,为黑幕信息所涉事项的决策者,是黑幕信息知情人。黑幕信息不晚于2015年2月6日构成,公然于2015年2月28日。

二、戴国均与徐某江干系亲密,且黑幕信息公然前存在频仍联系、打仗

1989年,戴国均进入江苏文峰集团股份有限公司(以下简称文峰集团)部属南通大饭馆处置剃头事情。徐某江常到南通大饭馆剃头室剃头,二人常常交换股票,徐某江发明戴国均推荐的股票较好。2012年,徐某江把戴国均调到文峰集团总部管理股票账户,二人在统一层办公,戴国均常向徐某江报告请示买卖状况,二人常常停止交换。

黑幕信息公然前,戴国均和徐某江曾6次电话联系,此中:2015年2月6日3次、2月9日2次、2月13日1次。

三、戴国均在黑幕信息公然前买入“文峰股分”

(一)账户买卖状况

“戴国均”证券账户开立于华泰证券南通姚港路营业部,资金账户158×××38,下挂上海股东账户A682×××540。

2015年2月26日,“戴国均”账户买入“文峰股分”50,500股,成交金额587,160元。后于2015年3月3日局部卖出,赢利172,648.90元。

“戴国均”账户由戴国均掌握操纵。戴国均在承受我会查询拜访时亦称其曾用该账户生意“文峰股分”。该账户2014年以来转入的资金均来源于戴国均。

(二)买卖特性

2015年2月26日为戴国均2015年初次买入“文峰股分”,且为集合买入,买卖举动与黑幕信息构成和通告工夫高度符合,买卖举动较着非常。同时,戴国均在买入“文峰股分”当天下战书短信昭示别人“买入文峰”,从侧面印证其不法获得到黑幕信息的究竟。

我会以为,戴国均的举动违背了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的划定,组成了《证券法》第二百零二条所述黑幕买卖举动。

上述究竟,有相干通告、文峰股分董监事会相干质料、电脑硬件信息截图、邮件、证券账户资料、银行账户资料、通信记载、当事人讯问笔录等证据证实,足以认定。

本案《行政处罚事先见告书》投递后,当事人提出了以下陈说和辩论定见:

第一,针对2015年2月6日至13日与徐某江通话事件,当事人辩称,与徐某江通话系其一般事情需求,并未触及黑幕信息。若其得到了黑幕,应不至于到2月26日才买入。第二,针对2015年2月26日集合买入“文峰股分”,当事人辩称该操纵与其一向操纵气势派头符合,且文峰股分资产优良,是其常买卖的标的,买入不存在较着非常。第三,针对推荐别人买入“文峰股分”一事,当事人辩称,颠末阐发,其以为该股将有较大涨幅,故向伴侣推荐。

经复核,我会以为,戴国均与黑幕信息知情人徐某江干系亲密,且在黑幕信息公然前与徐某江联系频仍并买入“文峰股分”,随即于黑幕信息公然后第二个买卖日局部卖出赢利告终,其买卖活动与黑幕信息高度符合,其辩白不足以公道注释涉案买卖活动的非常性。据此,我会对其辩论不予采用。

按照当事人违法行为的究竟、性子、情节与社会风险水平,根据《证券法》第二百零二条的划定,我会决议:充公戴国均违法所得172,648.90元,并处以517,946.70元罚款。

上述当事人应自收到本惩罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行间接上缴国库),并将注有当事人称号的付款凭据复印件送中国证券监督管理委员会稽察局存案。当事人假如对本惩罚决议不平,可在收到本惩罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本惩罚决定书之日起6个月内间接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼时期,上述决议不截至施行。

 

                                  国外证监会   

                                  2017年1月6日


  • 文峰股分(601010)黑幕买卖案.pdf

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