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当事人:季奎余,男,1962年4月诞生,居处:盐城市亭湖区。

根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)有关规定,我局对季奎余涉嫌短线买卖江苏雅百特科技股份有限公司(以下简称雅百特”)股票案停止了备案查询拜访、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的究竟、来由、根据及当事人依法享有的权益。当事人季奎余未提出陈说、辩论定见。本案现已查询拜访、审理闭幕。

经查明,季奎余存在以下违法究竟:

2016年1月23日,雅百特公布《关于持股5%以上股东减持公司股分方案提醒性的通告》。通告称,持有公司12.92%股分的股东季奎余拟于2016年2月19日至2017年2月18日时期减持公司股分,减持数目不超过1600万股,即不超过公司总股本的6.436%。

停止2017年1月18日前,经由过程减持,季奎余持有雅百特股分7325.77万股,占总股本的比例为9.82%。

2017年1月18日,季奎余利用本人开立于华福证券有限责任公司南安胜利街证券营业部的证券账户,经由过程深交所交易系统以集合竞价方法先分四笔卖出“雅百特”60,000股,卖出后季奎余持股仍在5%以上。季奎余卖出60,000股以后,当日又买入一笔12,000股,买入均价14,465元/股,接着又于当日持续卖出数笔共计729,200股,卖出均价14.55元/股。季奎余于2017年1月18日卖出“雅百特”后又买入然后又卖出的举动,扣除买卖用度共赢利33,927.81元。

以上究竟有讯问笔录、状况阐明、公司公告、证券账户资料等证据证实,足以认定。

季奎余作为持有雅百特股分5%以上的股东,于2017年1月18日卖出“雅百特”股票后又买入然后又卖出的举动,违背了《证券法》第四十七条第一款的划定,组成《证券法》第一百九十五条所述短线买卖违法行为。

按照当事人违法行为的究竟、性子、情节与社会风险水平,根据《证券法》第一百九十五条的划定,我局决议对季奎余赐与正告,并处以3万元罚款。

当事人应自收到本惩罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行间接上缴国库),并将注有当事人称号的付款凭据复印件送我局存案。当事人假如对本惩罚决议不平,可在收到本惩罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本惩罚决定书之日起6个月内间接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼时期,上述决议不截至施行。

 

 

                                 江苏证监局

2018228



  • 雅百特(002323)短线买卖案.pdf

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